FXCM UK宣布向FCA缴纳1690万美元的非对称性滑点和解费

2014-02-28 15:26:50 来源: FX168

FXCM（福汇英国交易平台）在其2013年第三季度财务报告中表示,正是由于FCA（英国金融监管局）正在进行的对经纪商的调查致使我们的损失准备金达到了1500万美元。FXCM今天宣布,他们已经与FCA达成和解，和解费包括罚款和赔偿一度达到了1690万美元。

FXCM披露的细节中显示， FCA于2010年8月专门针对非对称性滑点对经济商进行了调查。自从2010年交易环境发生变化后，客户因此次调查影响没有获得价格上的增值，FXCM市场流动性提供者按他们自己的定价执行订单价格要优于预期价。但是，FXCM客户仍然要受到非对称性滑点的影响。

在于FCA达成和解之后，FXCM将着手向受此次风波影响的客户发放1000万美元作为赔偿，同时还要缴纳690万美元罚款。因此,FXCM在2013年表示,他们将对190万美元的额外损失做记录，并在2013年第四季度财务报告以及下个月的全年报告中予以陈述。据FXCM透露,客户将在60天内收到已获赔偿的通知，同时FXCM还表示，其实受到此次风波影响的客户平均每户的损失只在3.7美元。此外, FXCM在给客户的FAQ（常见问答集）中做了温馨提示，凡是持有老账户且该账户被关闭的客户需要与FXCM重新签订协议，之后客户就能享有FXCM提供的赔偿金。

在宣布缴纳罚款的同时, FXCM针对此事还公布了来自FCA最佳执行专题审查，其中该监管机构公布了最新的时事消息。2013年8月和2013年1月间执行了此次审查，被审查的企业包括了4312,8901家外汇企业以及差价合约外汇经纪商。FXCM将为客户增加15%订单价格，共计1550万美元。此项FCA的专题审查也赋予了监管机构的权利，专门监督企业是否遵循2007年ESMA和欧洲委员会(European Commission)颁布的法规。

FXCM是第一个因非对称性滑点而受到FCA处罚的经纪商。然而,正如去年11月对FXCM的调查报告所述，汇亨相信这与上次NFA针对美国多家外汇企业处罚具有相似之处。FCA可能将对英国金融机构监管下的经纪商进行审查。在这点上，FXCM的代表认为，目前FCA正成立了专题审查，因此，对这些企业进行审查的可能性会很大。

席执行官Brendan Callan在经纪商公开申明中公布了一条好消息，此次和解对我们之后推进传统交易执行问题将是意义非凡。他继续补充道，我们对FCA于2014年2月12日发布针对交易执行标准的市场监管新条例感到满意，我们希望这次改变将能在跨行业中改善交易执行问题。 “添加”,我们也满意FCA的2月12日,2014年市场观察通讯文章交易执行标准,我们希望它能帮助提高整个行业的执行实践。

来源：汇亨中文网

http://cn.forexmagnates.com/2014/02/27/forex-brokers/14565

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编辑：银风