行政处罚！证监会对5机构累计罚没金额2.4亿元

文 / 冷静 2015-09-11 17:07:07 来源: FX168财经网

FX168讯 证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。

证监会决定作出行政处罚：

对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；

对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；

对广发证券没收680万元、罚款2041万；

对方正证券没收871万，罚款1743万；

对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。

@证监会微博截图如下：

“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，邓舸表示。“华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。 ”

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8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

此外证监会新闻发言人邓舸11日表示，并购重组专家咨询委完成换届，本次换届属于例行换届，32位委员均为上届委员连任，包括巴曙松、许小年、曹远征等。换届后，证监会将继续切实发挥咨询委的咨询作用。

@证监会发布微博截图如下：

校对：星晴

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