英国金融市场行为监管局命令银行曝光暗箱股票交易

文 / 星晴 2016-07-21 20:57:24 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 巴克莱（Barclays）和瑞士信贷（Credit Suisse）此前都为其股票暗箱交易的不当行为受到指控，为美国上交了巨额罚款。如今英国金融市场行为监管局（FCA）命令银行澄清暗箱股票交易，曝光其运行方式和使用者名单。

暗箱操作是为了便于银行通过匹配买卖双方为如养老金之类的大型机构投资者匿名进行巨额股票交易。

这类操作之所以受到青睐，是因为它可以使大宗交易得以在避免市场反向而动（买时价格上升，卖时价格下降）的情况下进行。

而这一领域引起瞩目是源自于暗箱操作被“高频率交易者”利用，而其交易行为被Michael Lewis的畅销书《闪电小子》所揭露。

巴克莱和瑞士信贷在2月份被美国因暗箱操作共被处以1.54亿美元（1.17亿英镑）的罚金。

FCA首席执行官Andrew Bailey称此次的调查和命令是针对英国饱受担忧的暗箱操作。“我们能够拥有明了、有效和极富竞争力的规模化金融市场，这至关重要。”

监管机构已告知运营商——通常为大型投资银行——他们必须提供“关于暗箱操作设计和使用者的清晰细节。”

他们还被告知需要“改善对此类操作的监控，专注于整合性、实施时的有效性、以客户为先并禁止相关的不当行为。”

FCA希望他们能够更加努力管理利益冲突，加强监管，确保他们的操作符合规定。

FCA表示英美的暗箱操作有很大不同，它的调查只包括英国市场，及大部分暗箱操作发生在欧洲。

校对：冷静

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