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因违反持仓上限规定 汇丰遭香港证监会罚款250万港元
文 / TIER
2016-09-15 11:21:05
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）周三(9月14日)称，因在持仓上限方面违反监管规定及犯有内部监控缺失，对汇丰控股(HSBC)旗下香港上海汇丰银行予以谴责及罚款250万港元。
(图片来源：leaprate、FX168财经网)
证监会指出，这项纪律处分行动源于证监会对汇丰展开的调查。调查发现，汇丰在2014年5月26日至8月1日期间所持有的恒生中国企业指数期货及期权合约的未平仓合约数量，曾18次违反订明上限。
证监会也发现，汇丰没有实施足够的内部监控措施来监察其于香港期货交易所（期交所）的期货及期权合约的持仓量，以确保符合订明的持仓上限，违反了证监会的《操守准则》。
具体而言，证监会发现：
汇丰未能迅速发现其违反了持仓上限；
汇丰内部对于汇丰的持仓上限以及对其遵守相关监管规定的状况缺乏足够认识；及
汇丰没有就监察其于期交所的期货及期权合约的持仓上限制订政策或程序，亦没有就该等合约实施任何持仓监控措施。
证监会在厘定罚则时，已考虑到汇丰自事件后已采取步骤改善其监察持仓上限的内部监控措施，并与证监会合作解决证监会关注的事项。
根据《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》第4(1)条订明，除获证监会或港交所授权的人外，任何人不得持有或控制数目超逾订明上限的期货合约或股票期权合约。
恒生中国企业指数期货合约及期权合约的对冲指定资产价格转变风险的订明上限为12,000份好仓或淡仓合约（所有合约月合计）。
校对：巴飞特
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