德意志银行因洗钱被罚6.3亿美元

文 / 星晴 2017-01-31 17:36:56 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 据报道，德意志银行因参与洗钱被美国和英国监管机构罚款6.3亿美元。

在与之相关的这项俄罗斯洗钱计划中，客户非法通过在莫斯科、伦敦和纽约的银行买卖股票将100亿美元转移出俄罗斯。

监管机构称德意志银行坐失许多侦查并阻止此举的良机。

德意志银行表示已经与监管者配合调查，并准备好罚金。

在调查过程中，纽约监管机构和英国的金融行为监管局（FCA）发现所谓的“镜像交易”在2011年至2015年间进行。

在这种交易中，客户在莫斯科以卢布购买股票，稍后与其关系密切的客户（比如同属一家公司）在伦敦银行再以相同价格卖出相同数量的股票。以此显然并非盈利为目的的方式来将卢布兑换成美元。

监管机构认为德意志银行在交易中疏于认清这类诡计，经营业务的方式不够安全和可靠，并且显示出其反金融犯罪团队的无能和人手不足。

因此，纽约监管机构对其处罚4.25亿美元，英国FCA处罚1.63亿英镑（约2.04亿美元）。

除此之外，德意志银行还将被要求雇佣一位外部观察员以审核其内部的运营。

就在不久之前，这家德国银行完成支付了因2008年金融危机期间在美国抵押贷款证券的不当销售被处罚的72亿美元。

另外还有三家银行因洗钱一案被罚，包括意大利的Intesa Sanpaolo被罚2.35亿美元、中国农业银行被罚2.15亿美元、台湾兆丰银行被罚1.85亿美元。

校对：晓菲

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