SEC继续推进WhatsApp相关调查 又有16家公司支付逾8100万美元罚款

美国证交会周五发布的声明中提及了US Bancorp Investments、Northwestern Mutual Investment Services、Guggenheim Securities和奥本海默控股等公司。16家金融公司同意支付逾8,100万美元的民事罚款，此前一项美国联邦调查发现上述公司的员工将私人通讯方式用于商业用途。这是监管机构对所谓WhatsApp调查的最新一轮处罚。SEC表示，发现至少从2019年或2020年开始，包括监管人员和高级管理人员在内的各个层级“普遍且长期地”使用了未经批准的通讯方式。该机构表示，上述公司并未保留大部分信息，这违反了证券法。目前，这些由投资顾问和经纪自营商组成的公司承认存在违规行径，并同意改进其合规政策和程序。