未成功上市也重罚 严打欺诈发行是资本市场真利好
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未成功上市也重罚 严打欺诈发行是资本市场真利好

文 / 夏洛特 来源：第三方供稿

上海思尔芯技术股份有限公司，这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业，上市未能如愿，却因证券发行文件编造虚假内容而被认定欺诈发行，公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。企业在IPO过程中，为尽快上市或获得更高首发募资规模而虚增营收或净利润并不罕见，甚至由于上市公司资源过于珍贵，过去这些年已经形成一条财务造假、虚假发行的全环节包装造假产业链。在以往的“惯例”里，造假企业在现场检查被抽中时如果主动撤回材料，就不用被检查，更不用被处罚。在该案中，思尔芯正是现场检查被发现涉嫌村镇虚增收入等违法违规问题后主动撤回了发行上市申请，但仍被立案调查，并最终被认定为欺诈发行，合计罚没高达1650万元。思尔芯案意味着，以前的“惯例”已经不再适用，监管部门对于财务造假等欺诈发行行为的容忍度在降低，对资本市场而言是真正的利好。
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