监管出手！国元证券被采取出具警示函措施

文 / 夏洛特 2024-03-03 09:13:25 来源：第三方供稿

3月1日，证监会官网公布的一份行政监管措施显示，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。

安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

主要涉及以下四方面问题：

一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

基于以上问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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