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北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施
文/Lisa
2024-04-30 17:03:29
来源:第三方供稿
北京证监局对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。
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北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施
北京证监局对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。
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