因保荐业务违规 广东证监局向东莞证券及公司两名保代出具警示函

根据广东证监局的通报，东莞证券5月10日收到警示函。经查，东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。

广东证监局称，东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

新“国九条”发布后，严监管信号不断释放，多家券商因督导问题被罚。处罚力度加大，一案多罚、追责倒查成常态。投行业务成监管重点，尤其定增业务监管加强。另外，监管部门要求中介机构履行好“看门人”职责，提升执业质量，加强行业文化建设。同时，要坚持守正创新，增强专业能力，助力创新资本形成和支持新质生产力发展。