监管部门对券商严监严管力度持续加大，“投资者保护型”罚单频频开出
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监管部门对券商严监严管力度持续加大，“投资者保护型”罚单频频开出

文 / Lisa 来源：第三方供稿

“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受到监管部门关注。今年以来，对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。某券商非银金融分析师表示，监管对债券承销业务持续“收紧”，有助于引导券商投行业务展业更加科学规范，也有助于推动投行业务聚焦主责主业，降低因投行项目质量不足产生的风险。
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