举报人称美国银行在股票出售前向印度投资者泄露非公开信息

2024/09/07 00:00来源:第三方供稿

据华尔街日报报道,美国银行(Bank of America)正在调查一起指控:他们的亚洲银行家在出售数亿美元股票之前,与印度投资者分享了非公开信息。

举报人指控说,这些银行家在今年春天印度某次股票出售宣布前,与投资者分享了交易细节,这会使印度投资者能够从事华尔街所称的“抢跑交易”(front running)。

在许多国家,提前泄露即将出售的公开交易股票非公开信息是违法的,因为造成不公平的优势。

如果投资者提前得知信息,他们可以在市场预测变化前进行交易,从中获利。这种做法在印度也是非法的,而根据美国银行的政策,也禁止分享交易非公开信息。

《华尔街日报》获得的公司记录显示,涉及举报投诉的这笔大约2亿美元的股票交易,是为印度企业集团阿迪亚·比拉(Aditya Birla)的子公司和金融公司Sun Life进行的。

知情人士表示,美国银行的银行家在宣布交易前,通过WhatsApp联系投资者,泄露了交易细节。

美国银行发言人表示:“我们对投诉非常重视,并会进行彻底调查。目前,我们还没有发现任何支持这些指控的证据。”

举报人于6月提交了这份投诉,此外还提到了美国银行在两笔交易中的其他行为问题,一笔是由软银支持的零售商FirstCry的约5亿美元首次公开募股,另一笔是由凯雷支持的住房公司PNB Housing Finance进行的3亿美元配股发行。

知情人士表示,美国银行已经聘请了英国律师事务所Clifford Chance和印度律师事务所J. Sagar & Associates来调查投诉。这些律师最近与涉及这些交易的高级和初级银行家进行了面谈。

据公司记录显示,在Aditya Birla的2亿美元股票公开出售之前,银行家曾试图与包括量化交易公司Jane Street、挪威央行和人寿保险公司HDFC Life等投资者会面。交易于3月18日宣布,并于3月20日左右完成。

知情人士称,尽管许多公司拒绝回应,但HDFC Life与银行家和公司高管进行了会谈,讨论了股票出售的条款,而这些会谈是在出售发生大约一周前,通过WhatsApp安排的。

知情人士还表示,银行家记录了这些非正式的沟通和会面,但未报告至交易的官方路演系统。

印度的大额股票交易,是美国银行在亚洲投资银行业务的重要收入来源。

负责这笔2亿美元交易的银行家,在3月初向美国银行的股票承诺委员会提交了一份备忘录——委员会负责评估潜在交易是否符合银行的风险要求。根据《华尔街日报》审阅的备忘录副本,银行家表示,“不会为此交易举行路演或交易相关的会议”。

美国银行的内部政策规定,公开股票销售不得进行“路演或一对一的交易相关会议”。备忘录还指出,如果银行家出于任何原因与可能参与交易的投资者交谈,银行要求必须有2至4周的“冷却期”。

银行一般会为解决在股票出售前不当与投资者分享信息的指控而支付罚款。今年1月,摩根士丹利支付了2.49亿美元,以解决美国关于部分员工不当分享客户股票销售信息的刑事和监管调查。

来源:加美财经

编辑:第三方供稿