【行情表现】
11月4日至11月8日
本周上证指数上涨5.51%，证券板块上涨11.16%。
东吴证券本周累计上涨8.12%，周总成交额73.09亿元，截至本周收盘，东吴证券股价为8.79元。
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因保荐业务未勤勉尽责 东吴证券遭罚没1336万元
11月8日晚间，东吴证券公告称，公司收到证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐承销服务。经查，东吴证券在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式；张琦、王新为签字保荐代表人。
东吴证券因保荐业务违规面临514万元罚款
东吴证券（601555）发布关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告。公告指出，公司因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，导致相关文件存在虚假记载，已被中国证监会立案调查。具体来说，公司在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，未对内控流程进行审慎核查，导致出具的文件存在问题，涉及的保荐业务收入为94万元，并将被处以100万元罚款；在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，相关保荐业务收入为3207万元，罚款金额为414万元。此外，相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全和李佳佳等也将面临警告及罚款。
东吴证券收到证监会行政处罚告知书
11月8日晚间，东吴证券发布公告称，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。2024年11月8日，东吴证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
被监管罚没超1336万元，东吴证券：诚恳接受处罚
被立案调查7个月后，东吴证券的处罚“靴子落地”！。11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。两项目未勤勉尽责。合计被罚没超1336万元。今年4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。时隔7个月，调查结果终于出炉。
投行罚单频繁刷屏！东吴证券及公司4名保代被罚没超千万
11月8日，东吴证券（601555.SH）公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司于2024年4月16日收到证监会立案告知书。11月8日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。公告称，证监会调查指出，在国美通讯非公开发行股票项目中，东吴证券为国美通讯 2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。
恒帅股份：接受东吴证券等机构调研
恒帅股份（SZ 300969，最新价：82.63元）发布公告称，2024年11月8日，恒帅股份接受东吴证券等机构调研，公司董事会秘书廖维明参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2024年1至6月份，恒帅股份的营业收入构成为：汽车零部件占比98.74%，其他业务占比1.26%。恒帅股份的董事长、总经理均是许宁宁，男，64岁，学历背景为大专。
东吴证券：电网景气度延续 工控已至底部区间
东吴证券研报指出，1）电网：国内特高压景气度在逐步兑现到业绩，三季度部分线路开始交付，四季度预计环比确收更多；出海看好智能电表及高压设备出口至新兴国家，建议关注：思源电气、许继电气、国电南瑞等；2）工控：新能源资本开支下滑有拖累，但四季度基数已经走弱，行业库存、价格及龙头业绩均处于底部区间，建议关注：汇川技术、三花智控等。
东吴证券给予水井坊增持评级，业绩符合预期，经营平稳过渡
东吴证券11月08日发布研报称，给予水井坊（600779.SH）增持评级。评级理由主要包括：1）Q3平稳过渡，新财年实现顺利开局；2）毛利率小幅提升，销售费投优化释放利润弹性；3）新总经理人选落地，新财年规划平稳务实。风险提示：宏观经济恢复不及预期；次高端主力价位竞争加剧；品牌建设及消费者培育费用投放超预期。AI点评：水井坊近一个月获得5份券商研报关注，买入3家，增持2家。
【同行业公司股价表现——证券】
| 代码 | 名称 | 最新价 | 周涨跌幅 | 10日涨跌幅 | 月涨跌幅 |
|---|---|---|---|---|---|
| 600030 | 中信证券 | 34.88元 | 24.79% | 26.84% | 24.04% |
| 002797 | 第一创业 | 9.73元 | 13.67% | 37.43% | 13.27% |
| 601099 | 太平洋 | 4.99元 | 15.51% | 9.91% | 11.63% |
| 601162 | 天风证券 | 5.83元 | 0.17% | 3.74% | -8.91% |
| 601688 | 华泰证券 | 19.80元 | 12.05% | 15.38% | 12.31% |
