一周复盘 | 东吴证券本周累计下跌8.53%，证券板块下跌7.23%

【行情表现】

11月11日至11月15日

本周上证指数下跌3.52%，证券板块下跌7.23%。

东吴证券本周累计下跌8.53%，周总成交额42.62亿元，截至本周收盘，东吴证券股价为8.04元。

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东吴证券兑付20.16亿元短期融资券

东吴证券（601555）发布2024年度第九期短期融资券兑付完成的公告。公司于2024年6月19日发行该短期融资券，发行总额为20亿元，票面利率为1.95%，期限为148天。该融资券的兑付日期为2024年11月14日。在兑付日，公司的短期融资券本息共计20.16亿元已完成兑付。

东吴证券：亨通光电业绩稳健增长，在手订单充沛

东吴证券发布研报，对亨通光电（600487）三季报进行点评，公司2024年前三季度实现营收424亿元，同比 21%，毛利率15.1%，同比-2%，归母净利润23.1亿元，同比 28%。2024年第三季度公司实现营收157.9亿元，同比 32%，环比 6%，毛利率12.8%，同比-5%，环比-4%；归母净利润7.1亿元，同比 27%，环比-36%。

东吴证券：2024年年度第九期短期融资券兑付已完成

11月15日晚间，东吴证券发布公告称，公司于2024年6月19日成功发行东吴证券股份有限公司2024年年度第九期短期融资券，发行总额为人民币20亿元，票面利率为1.95%，期限为148天，兑付日期为2024年11月14日。2024年11月14日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2，015，813，698.63元。

深度 | 东吴证券被罚上千万，赚的没有罚的多

在被证监会立案调查7个月后，东吴证券（601555）的处罚终于落地。11月8日，东吴证券公告称，公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》。经查，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款合计170万元。合计被罚没超1336万元。2024年4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。

大宗交易：东吴证券成交203.76万元，成交价8.49元（11-12）

2024年11月12日，东吴证券发生了1笔大宗交易，总成交24万股，成交金额203.76万元，成交价8.49元。当日收盘报价8.49元，跌幅2.75%，成交金额11.41亿元；大宗交易成交金额占当日成交金额0.18%，成交价与收盘价持平。大宗交易明细。11月12日，中金公司、汇川技术、紫金矿业、迈瑞医疗、珀莱雅等公司均发生大宗交易，具体情况如下表：沪深两市大宗交易一览（2024-11-12）。（注：当日成交金额指竞价交易的成交金额，不包括大宗交易成交的部分）。免责声明：本文基于AI生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。

调查结束！国美、紫鑫定增保荐未勤勉尽责 东吴证券被罚上千万

时隔7个月，东吴证券被立案调查的处罚落地。日前，东吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案，同年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。根据调查结果，中国证监会拟决定对东吴证券责令改正，给予警告，同时罚没金额合计超过1300万元；对签字的四位保荐代表人给予警告并处以10万元-70万元不等的罚款。时隔7个月立案调查结束，东吴证券拟被罚没上千万。

东吴证券及四保代拟被罚没超1500万 因国美通讯、紫鑫药业定增保荐未勤勉尽责

中国网财经11月11日讯继4月8日被立案后，日前，东吴证券公告收到证监会《行政处罚事先告知书》。因国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会拟罚没东吴证券及相关四名保代超1500万元。公告内容显示，经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

【同行业公司股价表现——证券】