Robinhood同意支付4500万美元以和解美国证券交易委员会关于记录保存及违规行为的指控

文章导读目录

• 罗宾汉和解SEC指控

• 罗宾汉违规细节

• 公司回应及未来展望

罗宾汉和解SEC指控

根据TodayUSstock.com报道，美国在线交易平台罗宾汉（Robinhood Markets）同意支付4500万美元，以和解美国证券交易委员会（SEC）对其在记录保存、交易报告及其他规则违反方面的指控。根据SEC周一发布的声明，监管机构指出，罗宾汉证券公司（Robinhood Securities LLC）和罗宾汉金融公司（Robinhood Financial LLC）未能遵守多个要求，包括准确报告交易活动、及时提交可疑活动报告、保存记录以及遵守卖空规则等。

罗宾汉违规细节

监管机构发现，罗宾汉在多个方面存在违规行为，包括未能保持员工通过信息传递应用程序和其他“非正式渠道”进行的工作相关通信记录。此外，罗宾汉承认未能妥善保留其交易数据（即蓝表数据），并未有效应对网络安全风险。

公司回应及未来展望

罗宾汉的总法律顾问卢卡斯·莫斯科维茨（Lucas Moskowitz）表示，公司对解决这些问题感到满意，并表示：“我们已经为继续在行业中领导创新产品和服务的发展做好了充分准备，期待在新政府管理下与SEC继续合作。”

编辑观点

此次和解事件凸显了金融科技公司在合规和监管方面的重要性。随着在线交易平台日益发展，监管机构对数据保护和交易透明度的要求变得更加严格。罗宾汉虽然解决了这一系列问题，但仍需进一步改进其合规措施，特别是在网络安全和记录保存方面，以防止类似问题的再次发生。

名词解释

• 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责制定和执行证券法律。

• 蓝表数据（Blue Sheets）：是指证券公司在交易过程中提交的详细交易数据。

• 网络安全：指通过技术手段保护计算机系统和网络免受攻击、损害或未经授权访问的技术措施。

今年相关大事件

• 2025年1月：罗宾汉同意支付4500万美元和解SEC指控，解决记录保存、交易报告等违规行为。

• 2024年11月：SEC发布新规，要求所有金融公司增强网络安全和数据保护措施。