12月6日，据证监会发布的消息，中国证券业协会第八次会员大会在北京举行，中国证监会主席吴清出席并发表致辞。
在致辞中，吴清指出，要奋力打造一流投资银行和投资机构。他说，“十五五”是乘势而上，全面深化资本市场改革、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期。要牢牢把握“国家兴衰，金融有责”的历史定位，认真落实四中全会关于金融机构“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求，把握机遇，勇立潮头，争创一流。
在现场，吴清提出了几点希望，一是行业功能发挥要迈上新台阶。这几年行业一个大的变化，就是从简单追求规模利润扩张，加快转向功能优先。要继续巩固这一良好势头，坚决摒弃简单拼规模、比增速、争排名，切实把重心聚焦到高质量发展上来。要牢牢把握服务实体经济这个根本。始终从实体企业和产业发展需要出发优化业务结构、创新产品工具，围绕做好金融“五篇大文章”，加大资金、人才、技术等方面资源投入，力戒脱实向虚、自我循环。要突出服务新质生产力发展这个重点。深入研判科技创新和产业创新融合趋势，敏锐洞察、及时响应企业对金融服务需求变化，积极参与科创板、创业板等重大改革，不断提升产品服务的精准性、适配性。要自觉承担保护投资者合法权益和促进稳市兴市的社会责任。时刻牢记个人投资者占绝大多数这个最大市情，进一步强化证券公司交易主渠道综合优势，自觉维护市场交易秩序和“三公”原则。要带头践行价值投资理念，强化跨周期逆周期布局，提升投资稳健性和价值判断力。要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长，讲好中国“股市叙事”，营造积极舆论环境。
二是专业服务能力要展现新提升。专业性是对一流机构的核心要求，也是应对外部各种风险挑战的内功和底气。要切实扛起“看门人”责任。恪守诚实守信、勤勉尽责、独立客观等原则，夯实投行内控“三道防线”，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型，引导上市公司规范经营、提升价值，不断筑牢市场发展之基。要提升价值发现培育能力。强化业务协同，提升IPO、并购重组服务的专业性和影响力，深度参与企业价值创造。要注重加强承销保荐和定价能力建设，促进一二级市场协调平稳发展。要提升财富管理服务能力。进一步强化与投资者的利益绑定，加快健全以投资者回报为核心的评价体系，推动经纪业务、投顾业务和综合财富管理的转型发展。对于各类中长期资金，要做好产品、交易、做市、风险管理等全方位支持，更好助力完善“长钱长投”的市场生态。要提升跨境金融综合服务能力。坚持高水平“走出去”和高质量“引进来”，有条件的机构要稳步推进国际化和“一带一路”沿线布局，提升高度专业化服务和垂直一体化管理能力，推动境内外协同发展。也希望外资券商充分发挥母公司专业能力和集团优势，推动跨境资源对接，引入更多国际先进经验和做法，更好融入中国资本市场发展大局。
证券行业处在市场经济的最前沿，要在风险可控基础上，不断创新金融产品、服务和组织架构，更好满足各类投资者和市场需求。当前，金融科技创新方兴未艾，正在深刻改变甚至重塑金融市场生态。行业机构要善于识变应变求变，积极研究、稳步探索推进人工智能、大数据、区块链等技术在资本市场的布局和应用，为行业高质量发展培育新优势、注入新动能。证监会将和行业协会一道，畅通证券业创新试点工作机制，丰富监管沙盒等应用场景。同时，完善对金融创新活动的监测监管和风险应对机制，避免监管缺位导致创新风险失控。
三是差异化特色化发展要做到新突破。各证券公司要立足自身资源禀赋，发挥好比较优势，从价格竞争加快转向价值竞争。头部机构要保持时不我待、不进则退的紧迫感，在市场竞争力、客户和投资者服务、风险管理等方面树标杆、做表率。要进一步增强资源整合的意识和能力，用好并购重组机制和工具，实现优势互补、高效配置，力争在“十五五”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构。需要强调的是，一流投行不是头部机构的“专属”、“专利”，中小机构也要把握优势、错位发展，在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源、深耕细作，努力打造“小而美”的精品投行、特色投行和特色服务商。监管政策上，证监会将着力强化分类监管、“扶优限劣”。对优质机构适当“松绑”，进一步优化风控指标，适度打开资本空间和杠杆限制，提升资本利用效率；对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。
四是加强合规管理和风险防控要取得新成效。合规风控是行业机构的“生命线”。从全球看，一项业务、一个品种风险失控导致整个机构覆灭的案例比比皆是。我国证券行业经过综合治理后合规风控水平有了长足进步，但一些业务领域仍有风险“冒泡”，个别机构治理失败出险，切不可掉以轻心。要牢牢抓住提升治理有效性这个关键。把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处，健全关联交易管理等利益冲突防范机制，坚决防范股东违规干预经营，坚决出清不适格股东。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性，提升不同类型投资者交易服务的公平性，维护好中小投资者合法权益，严防非法套利和扰乱交易秩序。要强化重点领域风险防范。对融资融券、场外衍生品、私募资管等需重点关注的业务，异地总部、子公司等需重点关注的机构，信用和流动性以及合规性等重点风险，必须“瞪大眼睛”，做到防患于未然。对于加密资产等新业态要深入研判、稳慎对待，看不清、管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做。
五是行业文化建设要焕发新气象。近几年，个别从业人员奢靡享乐、“炫富”等事件，严重损害公司乃至行业形象，教训不可谓不深刻。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长期主义，把文化建设融入公司发展战略、规章制度、日常经营，对标最佳实践、结合行业特色塑造行业文化。要高度重视声誉管理，将企业文化、价值观等嵌入品牌建设，更加主动加强新媒体等舆情引导应对，切实讲好行业故事，共同塑造、共同维护好行业形象和品牌，赢得各方信任信心。一流的人才队伍是行业竞争力的关键所在。要加快健全激励约束和人才培养体系，加强对员工的培养、管理和引导，着力提升员工的职业归属感、荣誉感，吸引培育更多恪守职业道德、专业能力过硬的综合性金融人才。
此外，吴清指出，证券行业结构不断优化，国泰海通合并等标志性重组案例平稳落地，初步实现“1 1＞2”的效果。头部公司引领作用更加明显，一些中小机构聚焦细分赛道取得突破，加快从同质化经营向差异化发展转变。
