新时空讯：陆金所控股有限公司（06623.HK）于1月27日发布有关复牌进展的季度更新公告，披露了补充调查的主要发现及内控审查进展。
调查发现，在2017年6月至2023年1月期间，公司向深圳德诚投资发展有限公司发放了多笔贷款，本金合计约38.4亿元人民币。自2022年起，德诚投资将部分所获贷款资金用于收购由公司关联方发行的部分风险产品的底层资产。经查，这些交易实质是德诚投资作为通道方，代表公司承接相关风险资产，以对零售投资者的投资损失进行全部或部分补偿。此前，相关贷款的会计处理未能反映其经济实质。截至2024年末，相关未偿还贷款本金约15.0亿元，本息合计约16.9亿元。
调查还发现有三家主体实际由公司控制但未纳入合并报表。公司表示，前联席首席执行官和前首席财务官（均已离任）对设计并实施相关补偿交易负主要责任，公司正在评估对相关责任人员的纪律程序。
公司已委任德勤管理咨询（上海）有限公司为独立内部监控顾问，正在对本集团的内部监控政策及程序进行全面审查。公司表示正根据顾问建议采取相应整改措施。
公司正在编制尚待刊发的财务业绩，并预计在纽交所批准延长的期限内提交2024年年度报告。应公司要求，其普通股已于2025年1月28日起在港交所暂停买卖，并将继续停牌。公司提醒股东及潜在投资者买卖证券时务请审慎行事。
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