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匯商傳媒:痛下殺手?ASIC擬撤銷“休眠”外匯經紀商許可牌照

文 / Cherry來源:匯商傳媒

自2019年以來,澳大利亞金融監管機構—證券與投資交易委員會(ASIC)更加關注零售外匯及差價合約(CFD)領域的風險。去年4月初,澳大利亞議會通過財政法修正案,賦予了ASIC更多幹預權力。隨着ASIC針對金融衍生品領域的幹預權力擴大,澳洲零售外匯及差價合約行業也隨即出現了重大變化。

據海外行業媒體FinanceMagnates報道,在ASIC被正式賦予更多幹預權力後,一些長期處於業務“休眠”狀態的持牌經紀商將面臨被撤銷牌照的風險。今年2月,澳大利亞相關法律規定:“如果持牌經紀商在獲得許可證後6個月內沒有開展業務運營,ASIC將有權撤銷其AFSL(澳大利亞金融服務牌照)。”

匯商傳媒(Froexpress)曾在《詳解外匯AR牌照,在AR公司開戶交易需注意什麼?》一文中提及,在澳大利亞或英國,一些持牌經紀商的主要營收並非依靠業務運營,而是透過AR這種“傘形牌照”來收取管理費用,甚至倒手出售獲取高額差價。這種行為嚴重損害了ASIC或FCA的監管聲譽。

FinanceMagnates援引當地律所TRAction Fintech聯席執行官Sophie Grace稱,“據我們所知,有很多公司持有零售外匯業務的牌照,但目前仍未涉足運營,這種狀態保持了相當長的一段時間。這項新法規意味着這些‘休眠公司’需要盡快啟動業務,否則將可能被永久撤牌。”當然,她也表示,如果持牌公司確有正當理由,則可以向ASIC申請延期。

目前,ASIC尚未就該法規采取任何行動。不過,預計在疫情結束後,ASIC料將重新啟動有關調整差價合約(CFD)杠杆比例等改革措施。

過去,匯商傳媒曾在澳洲監管系列文章中提及,從2016年開始,ASIC在持續打擊零售外匯經紀商違規行為的同時已經停止發放新牌照。依照以前監管條例,外匯經紀商只要握有100萬澳元自有資金便可獲得牌照。

澳大利亞政局穩定,經濟健康,商業氛圍積極,監管口碑良好,這些因素深深吸引着各外匯經紀商。同時,澳大利亞和亞太各國家地區保持着重要的貿易關系,而亞洲金融市場則有着無限的發展潛力。因此,在過去數年以來,立足澳洲,進軍亞太,儼然已成為了眾多經紀商的發展藍圖。

此外,匯商傳媒有注意到,在過去的10年中,ASIC一直在強化對零售外匯和差價合約市場審查與約束力度。自2009年起,為降低交易風險,保護投資人利益,ASIC已就CFD經紀商設定最低資本要求,防止資金不足或管理不善的經紀商進入市場。

目前在澳大利亞從事在線交易業務的持牌經紀商約有65家。為了保護投資者利益與引導投資市場健康發展,ASIC嚴控持牌經紀商的數量。

來源:匯商

ID:forexpress123

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