近日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）對紐交所上市公司、全美最大零售外匯經紀商嘉盛集團（Gain Capital）處以30萬美元民事罰款，該監管機構指控其獨立介紹經紀人Mark Miller及其投資公司Foremost Trading從事欺詐等違規行為。因此CFTC命令要求嘉盛集團支付300,000美元民事罰款，並制止和停止違法CFTC相關法規。
CFTC稱，至少從2014年2月1日-2016年8月31日，Foremost Trading所有人Mark Miller進行了至少45起未經授權的虛假交易，從而將客戶資金轉移到自營賬戶之中。
該監管機構指稱，Miller還為該客戶進行了近500筆其他未經授權的虛假交易，使他能夠在沒有競爭性執行的情況下，在自營賬戶中建立期貨或期權頭寸，而且在許多情況下，他的交易價格比以其他方式獲得的價格要好得多。最後，Miller通過向客戶的期貨傭金商報告虛假錯誤，並要求將贏利的交易轉移到自營賬戶中，從而挪用了客戶的資金，導致該賬戶損失超過70萬美元。
CFTC新聞稿截圖
CFTC指控嘉盛集團未能對Foremost及其獨立介紹經紀人Mark Miller的交易行為進行認真監管，允許縱容其多年的欺詐行為。若嘉盛集團對其交易進行了嚴格的審核，並遵循不同主體擁有的賬戶之間的相關交易轉移請求政策，不至於發生這類欺詐行為。
今年6月份，CFTC以欺詐，未經授權以及虛假交易來對Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控。對兩者分別處以25萬美元和20萬美元的民事罰款。此外，Miller和Foremost還需共同和單獨承擔高達723,013美元的客戶賠償。
CFTC執法總監James McDonald表示，“客戶需要能夠信任他們授權的專業人士來交易其帳戶。當有人代替客戶進行交易或進行虛假交易時，則CFTC將采取行動懲處不當行為，包括禁止他人交易。”
無獨有偶，今年中旬，嘉盛集團英國公司也被CFTC提起訴訟，被處以25萬美元民事罰款的方式達成和解，因該公司在其外匯交易平台上非法招攬美國投資者。另外，嘉盛英國公司還同意額外支付241,671美元，並停止任何違反《商品交易法》或CFTC法規的期貨交易行為。
CFTC指控稱，負責運營零售品牌FOREX.com和City Index的嘉盛英國公司及其一家代理機構曾推薦並接受美國客戶，但該公司從未在CFTC注冊。根據指控，在2014年2月至2019年3月期間，嘉盛英國公司在未注冊為RFED的情況下成為美國外匯交易者的交易對手。
來源：匯商
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