在澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）正副主席因陷入“搬遷費用醜聞”且先後表示將辭職之際，ASIC頒布了針對零售外匯及差價合約行業的監管新政。
ASIC頒布的最新產品幹預限制經紀商提供貨幣、黃金、股票以及數字貨幣等一系列產品的交易杠杆最高比例。該法規旨在加強消費者保護，促進其監管下經紀商的做法與其他類似市場的保護措施相一致。
近日，針對這份“ASIC產品幹預命令”，持有AFSL的經紀商看法不一，有表示讚同擁護，也有表達強烈反對。
# 擁護陣營
在澳大利亞CFD市場占有較大份額的Plus500首席執行官David Zruia表示，“我們歡迎ASIC引入這些新法規，這些法規與2019年發布的咨詢性文件基本一致。Plus500將迅速無縫地采用這些規則。公司已在大多數領域都遵守了法規，我們將需要進一步調整業務模式。”
澳大利亞差價合約業務在2019年占Plus500營收的15%，預計新規將對該經紀商2020財年營收產生一定影響。
英國倫交所上市公司、英國知名在線經紀商CMC Markets對此表示，他們已經做好了應對準備，進一步關注“高質量和經驗豐富的客戶”，新規料對公司業務影響有限。在2020財年中，澳洲股票經紀業務淨交易收入占該公司總淨收入的13%；澳洲CFD淨收入占該公司總利潤的23%。
倫交所上市公司、英國在線經紀商IG Group對此表示，ASIC的新措施並不會改變公司新一財年的核心市場營收。“ASIC新規與去年的咨詢文件大體一致，且與歐洲ESMA公布的措施類似，這些僅適用於零售交易者。”
澳大利亞本土經紀商ACY稀萬證券（ACY Securities）全球傳播與品牌總監Justin Pooni表示，ACY稀萬證券讚同ASIC保護客戶免受過度風險的決定，並將積極響應該指令。“我們非常讚同ASIC關於更強的客戶保護申明。同時，也非常支持ASIC在保證金和差價合約領域實施穩健監管的努力。”
# 反對陣營
澳大利亞本土經紀商Pepperstone（激石）一致對ASIC的新規表達不滿，該公司首席執行官Tamas Szabo曾公開抨擊ASIC，表達了對ASIC獲得產品幹預權力後實施一系列行為的擔憂。認為ASIC新規偏離了金融創新方向，並正在扼殺澳洲金融創新能力。
“新規中某些規定過於嚴格，比如不允許理解並接受我們產品有關風險的投資者，進行相關交易需求。同時，也擔心這種限制交易者選擇自由的措施，將導致澳洲投資者選擇ASIC外管轄司法區的經紀商進行交易。”
Oanda Australia董事總經理Anthony Griffin對此表示，“我們認為ASIC應該考慮將CFD交易杠杆比例上調，而非1:20或1:30這種水平，因為目前在其他主要司法管轄區所提供的杠杆比例均高於這一水平。若未能與其他監管區域保持一致，將出現不良的監管套利行為。”
FXCM Australia表示，ASIC的監管新規可能會讓澳大利亞散戶投資者推向不受監管的經紀商“手中”，在不受管轄的主體上進行交易，可能會給ASIC帶來更多麻煩。
另外，ASIC引入杠杆限制措施，將迫使客戶轉向那些高杠杆的離岸公司。這些後果將會破壞ASCI倡議與FXCM達成共識的監管措施及有效性，即標準化風險警示、營銷激勵禁令等，這也導致客戶資金面臨潛在的損失風險。
2019年，澳大利亞的差價合約、零售外匯及二元期權等場外衍生品企業每年的交易量約為11.5萬億澳元，服務於26萬名投資者，納稅總額1.84億澳元，並雇用350多名員工。
來源：匯商
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