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誇張! 印交所高管向“瑜珈大師”征求決策意見、泄露投資計劃 僅遭罰款40萬美元

文 / Anna 來源:FX168

FX168財經報社(香港)訊 印度證券交易委員會(SEBI)指控國家證券交易所(NSE)的前首席執行官Chitra Ramkrishna涉嫌在任期內將交易所的財務預測、商業投資計劃及董事會議內容,外泄給一位居於喜馬拉雅山上的“瑜珈大師”,同時還向瑜珈大師征求有關公司決策的意見。印度證券交易委員會稱,Ramkrishna的行為“離奇且違法”,並給予重罰。

近年來,印度國家證券交易所深陷有關公司治理不當的指控,印度證券交易委員會2017年就此對交易所展開調查。在調查期間,他們發現Ramkrishna曾通過電子郵件向一名神秘人士,發送交易所的財務預測、商業投資計劃和董事會議程等信息。然而Ramkrishna卻辯稱,該神秘人士是一名瑜珈修行者,亦是她20年來的精神導師,並聲稱與其分享交易所敏感信息並不會造成任何影響。

當局調查兩人的電子郵件後還發現,Ramkrishna任命Anand Subramanian為交易所的集團運營官和戰略顧問,其實也是受神秘人士所指使。調查指控,Subramanian是一名沒有任何資本市場經驗的中層管理人員,但卻空降擔任交易所的首席戰略顧問,年薪還從2014年的1680萬英鎊上升至2016年的4210萬英鎊,超越該交易所大多數高管的年薪。

印度證券交易委員會認為,Ramkrishna聲稱分享財務預測、商業計劃和交易所員工的績效評估等敏感信息不會造成傷害,簡直是荒謬的說詞,因為所謂的“瑜珈大師”幹預了交易所的決策,Ramkrishna只不過是其傀儡。委員會還指出,Ramkrishna與瑜珈大師交換機密信息一事,交易所以及董事會是知情的,但卻選擇保密。

印度證券交易委員會決定對Ramkrishna處以3000萬盧比(近40萬美元)的罰款,並禁止她在三年內進入任何交易所或印度證券交易委員會注冊的中介機構。同時還對印度國家證券交易所處以2000萬盧比的罰款,並禁止交易所在6個月內推出任何新產品。

Ramkrishna是90年代初創辦印度國家證券交易所的高管之一,並於2009年被任命為聯合董事總經理,2013年晉升為首席執行官,不過她已於2016年離職。

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