FX168财经报社(北美)讯 据路透周五(10月29日)报道，美国前总统特朗普的社交媒体合作伙伴听取了一群位于中国的商人的建议，这些人过去曾尝试涉足从西班牙葡萄酒到韩国女性时装等各种业务，但他们的“诚信”一度受到美国监管机构的质疑。
Abraham Cinta、Sergio Camarero、Carlos Lopez和Jesus Emilio Hoyos Quintero是ARC Group Ltd的合作伙伴，ARC是一个基于上海的投资银行，作为Digital World Acquisition Corp (DWAC)的财务顾问。
Digital World首席执行官Patrick Orlando一直是这家特殊目的收购公司(SPAC)的公众形象。Digital World在一份文件中称，ARC在政府、企业、投资和咨询领域都有人脉，并将帮助其“获得高质量的交易渠道”。
对监管备案文件的审查显示，虽然ARC一直积极参与太空探索中心的创建，特别是在过去两年，但其高管在2017年遇到了美国证券交易委员会(SEC)的麻烦。监管机构提起诉讼，要求阻止这四人担任主要角色的三家公司的首次公开发行(IPO)，指控他们谎报关系、谎报业务的性质和范围，以及未能与监管机构合作。
监管文件显示，这些高管没有出席听证会，一名法官做出了有利于监管机构的违约判决。结果是一项罕见的所谓“停止令”，禁止高管将自己的公司——Go EZ Corp、Arc Lifestyle Group Inc和Nova Smart Solutions Inc——上市。
文件显示，Go EZ销售智能手机配件，Arc Lifestyle销售设计师服装、西班牙葡萄酒和橄榄油等产品，Nova的业务包括无人机开发和企业人力资源服务。
“被告没有回应，没有出席听证会，也没有为诉讼进行辩护，”当时的SEC行政法法官Cameron Elliot写道。他们的行为“对管理层的诚信提出了质疑”。
Elliot目前是美国国际贸易委员会行政法法官。他对路透表示，他没有关于此案的任何额外信息。
Camarero是ARC集团的管理合伙人之一，曾担任Nova Smart的首席执行官。他在发给路透社的一封电子邮件中说，他与监管机构合作，接听他们的电话，并向他们提供自己的电子邮件通讯。但当他们要求他飞往华盛顿时，他因为“个人和商业原因”不能去。
他在一封电子邮件中写道:“这个过程变得非常麻烦，还消耗了我的时间。”他说，他决定尝试私下经营这家公司，但最终不得不进行清算。
“很明显，我是一个附带伤害，”他说。
在裁决中，法官指出，Camarero提供了文件，并参与了电话通话，但拒绝在美国提供证词。
Cinta、Arc Group首席执行官、Lopez和Quintero均未回应置评请求。SEC发言人也没有回应置评请求。
路透社无法确定特朗普或他的公司特朗普媒体技术集团(TMTG)对ARC集团银行家参与Digital World或他们过去与监管机构的纠纷了解多少。
特朗普媒体科技集团和数字世界没有回应置评请求。Orlando也没有回应记者的置评请求。他与ARC合作过至少三家其他特殊目的收购公司。
停止命令，比如针对ARC高管的命令，是极其罕见的;自四年前ARC高管被起诉以来，SEC只发布了五份。
律师事务所Mayer Brown LLP的合伙人、前美国证券交易委员会高级顾问Christina Thoma没有参与特朗普的SPAC交易，她称停止令是“极端”的一步。
她表示:“大多数因重大虚假或误导性信息披露而对公司采取的执法行动都不会导致停止令，因为SEC有能力寻求不同的惩罚。”
Baker McKenzie律师事务所的证券诉讼律师Perrie Weiner表示，如果这些高管再次成为SEC调查或投资者诉讼的对象，上述判决可能会成为一个问题。
然而，Weiner指出，对四名交易撮合者的判决并非事实。“这就像如果你有移动违规行为，却没有出席法庭听证会，他们就会判你不出席和不合作。”
全球扩张
ARC Group准备的监管文件和投资者报告显示，该公司近年来蓬勃发展，帮助客户克服特朗普为中国投资者设置的投资壁垒。
据其网站显示，该公司在世界各地的办事处从1个增加到15个，完成了18亿美元的交易。据投资者介绍，该公司还表示，它创建并为30多家SPAC提供咨询，其中绝大多数在美国。
自一周前达成交易以来，Digital World的股价已经上涨了600%以上，ARC也抓住了这一机会来推广其在中国的业务。上周，它向其中文即时通讯应用微信上的频道订户发送了一篇路透社关于合并的报道的中文翻译。
“特朗普的公司与我们的SPAC合并后，股价上涨了400%!”
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