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境外投资无法无天!台湾法界:eToro、老虎证券未经许可贩售商品 在台揽客将被视为非法移送检调

文 / 秉斯克 来源:FX168

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FX168财经报社(香港)讯 鉴于未经许可贩售境外商品的案件频频传出,涉及到网络跨境与复杂的商品交易形态,投资者想要通过司法追诉极其困难。台湾金融法制暨犯罪防制中心组长、律师郭羿廷分析称,台当局能要求广告代理商谷歌、脸书或是LINE等业者,将未经许可在台湾经营业务的境外券商广告下架,作为其解决之道。 eToro、老虎证券未经许可贩售商品,在台揽客将被视为非法移送检调。

eToro(投睿)即社群交易投资平台,该多资产平台上有各式指数、股票、外汇、期货等商品可投资,且低手续费等,极盛时期全球有超过千万人注册,台湾市场也有不少人通过此平台投资美股。台湾金管会在2019年11月及2020年7月都有两度示警,强调eToro非台湾合法证券期货业者,依法不得在台湾境内经营证券期货相关业务,若在台招募会员将依证交法、期交法及投信投顾法等移送法办。

台湾证券暨期货市场发展基金会与行政院洗钱防制办公室、台湾金融治理与法律遵循学会、台湾科技法学会与金融法制暨犯罪防制中心,共同举办一场“非法证券期货业者犯罪防制研讨会”,台湾法务部门副负责人陈明堂、证基会董事长林丙辉亲自到场致词。

郭羿廷律师在会中说到:“今天在谈到未经许可资本市场活动的监理与法律诉追样态,像是之前网友热议的eToro、老虎证券等,其为未经台湾许可贩售境外金融商品时,台湾金管会则认定在台招揽客户视为非法行为而移送检调。”

随着网路频宽加大、资讯科技进步,台湾复委托机制产生的交易成本,形成至境外券商下单的拉力,境外券商委託广告代理商通过各网路平台,招揽民众直接到境外券商平台开户、下单,确实在调查境外券商的委託招揽合约等,受到部分阻力及困难度。

郭羿廷律师解释说:“司法实务上常见传统犯罪类型,都是由一般公司利用实体据点、开设个人部落格的方式,到境外券商开户下单;如今则是境外券商委託广告代理商,通过网路平台招揽个人直接到其券商平台开户、下单。”

他继续补充,行政单位监理措施上,面临司法追诉困难性,像是网路犯罪跨域性、涉及司法互助取证机制的建立、刑法审判权衝突等问题,建议可以彻底落实对广告商的法律追诉,应可间接有效阻止未经许可境外券商在台经营业务。

根据百度公开资料显示,eToro中文名为e投睿,该公司成立于2007年,是一个全球性的社交投资网络平台,已拥有全球180多个国家和地区的600多万注册用户,而投资者能通过总部位于以色列的eToro,直通全球金融市场1000多种金融产品。

值得关注的是,eToro日前宣布,设美国南佛罗里达州办事处,助力该市发展加密货币商机。作为多资产投资平台,eToro日前宣布添加Solana(SOL)扩展其加密货币商品,意味着用户将允许使用法定货币从该平台购买、持有与出售该代币。

自2013年以来,eToro持续通过允许客户使用加密货币资产,进行交易而进入加密市场行业。通过添加SOL,也就是一种通过Solana区块链运行的可扩展加密代币,用户可以使用法定货币购买、持有和出售代币。

台湾金融管理委员会日前两度示警,投资者喜爱使用的eToro知名海外投资平台,在台属于非合法证券期货业者。但因着信用卡使用权益,民众还是能在境外投资平台刷卡投资,因此台湾金管会最新要求,发卡行必须充分达到两个任务,刷卡后必须即时发送投资风险示警讯息,官网或帐单上也要揭示平台风险,保护卡友权益。而eToro也面临投资设限,必须充分且透明揭露平台风险。

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