曾收到“证监会史上最大罚单”的北八道操纵市场案有了最新进展。10月27日，上海一中院依法公开宣判被告单位北八道集团、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案，对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币三亿元。
（图片来源：上海一中院）
10月27日，据上海市第一中级人民法院（下称上海一中院）消息，北八道集团操纵证券市场案一审结果出炉。
上海一中院依法公开宣判被告单位北八道集团有限公司（下称北八道集团）、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案（其中对被告人公雪采用网络视频方式宣判），对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币三亿元（以下币种均为人民币）；对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑八年六个月，并处罚金一千万元；对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月，并处一百万元至二十万元不等罚金。
经审理查明：被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。2016年下半年起，林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员，以1:3至1:10的配资比例，获取巨额资金及大量证券账户。其中，张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元，他人证券账户119个。
林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户，连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户，安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队，在厦门、上海、昆明等地，使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备，连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票，影响股票交易价格与交易量。
2017年2月14日至3月30日，北八道集团使用333个证券账户，持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上，连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。
上海一中院认为，被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员，伙同配资中介人员张丁海，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券市场，影响证券交易价格与交易量，其行为均已构成操纵证券市场罪，且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度，上海一中院依法作出上述判决。
值得注意的是，北八道操纵市场案是证监会此前公布的2018年20起典型违法案件之一，证监会对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元，为证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。
据了解，该案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件。2017年2至5月，北八道集团有限公司（下称北八道）及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金，利用300多个证券账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元。
2018年4月，证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。该案的查处，打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为，维护了市场秩序。
此外，在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合证监会调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。在证监会的巨额罚单下发前，北八道的实际控制人林庆丰正借着工商变更试图“金蝉脱壳”，将众多北八道公司的股权假托他人之手，隐匿幕后试图逃避行政处罚。在收到巨额处罚之后，北八道对此不服并向证监会发起诉讼，但一审二审均遭到法院驳回。
来源：上海一中院
【广告】高胜率训练营
