FX168财经报社(香港)讯 12月24日，中国证监会广西证监局披露一则行政处罚决定书和市场禁入决定书。时任大成基金信息技术部总监蒋卫强利用未公开信息进行证券交易盈利575.29万元，被广西证监局罚没2301.17万元，同时被采取10年市场禁入措施。
根据广西证监局的行政处罚书显示，2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据，知悉该未公开信息。
(截图来源：广西证监局)
利用已知悉的未公开信息，蒋卫强开始进行趋同交易。一个于2015年1月22日开立于中国中金财富证券深圳某营业部的“郭某珍”证券账户，由蒋卫强控制，证券账户内资金均为蒋卫强所有。
2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强利用知悉的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只，趋同交易成交金额66,856.16万元，趋同交易盈利5,752,934.33元。
广西证监局表示，蒋卫强上述利用未公开信息交易的行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述利用未公开信息交易行为。
根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，广西证监局还决定对蒋卫强责令改正，没收违法所得5752934.33元，并处以17258802.99元罚款。即合计罚没2301.17万元。
广西证监局并对蒋卫强采取10年市场禁入措施。且自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
针对这一行政处罚，大成基金表示，已获悉相关事项，属蒋卫强个人行为，其年初已从公司离职。目前，公司的经营管理和基金投资运作正常。
大成基金表示：“大成基金一贯遵循‘持有人利益至上’的经营理念，对公司员工违法违规行为零容忍。”
大成基金表示，将继续提高公司的经营管理和服务水平，切实保障投资者的合法权益。
今年8月17日，中国基金业协会首次发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》，规范基金公司及其从业人员的职业行为，其中特别提到，基金管理人和从业人员应当坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。
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