FX168財經報社(香港)訊 據美國彭博社周五(3月24日)最新報道，據知情人士透露，美國司法部正在調查金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁，瑞士信貸集團(Credit Suisse Group AG)和瑞銀集團(UBS Group AG)等銀行正在接受調查。此次調查對瑞銀和瑞信來說可能又是一次“致命打擊”。
上述知情人士表示，美國政府最近發出了一波傳票，這些瑞士銀行也在其中。美國提出調查要求的時間早於瑞士信貸陷入危機、導致瑞銀提議收購其競爭對手之前。
兩位了解調查情況的人士表示，一些美國大銀行的員工也收到了傳票。
其中一名知情人士說，美國司法部的調查重點是查明哪些銀行員工與受到制裁的客戶有往來，以及過去幾年是如何審查這些客戶的。這些銀行家和顧問隨後可能會接受進一步調查，以確定他們是否違反了任何法律。
針對上述消息，瑞信拒絕置評，瑞銀沒有回複置評請求。
在俄烏戰爭爆發導致擴大對俄羅斯的制裁之前，瑞信以迎合俄羅斯富人而聞名。在鼎盛時期，瑞信為俄羅斯客戶管理的資金超過600億美元，這些客戶每年為瑞信創造5億至6億美元的收入。
在去年5月停止與俄羅斯個人客戶的業務時，瑞信為這些客戶管理的資金規模約為330億美元，比瑞銀多50%，盡管後者的財富管理業務規模更大。
美國司法部去年成立了“緝拿盜賊”(KleptoCapture)工作組，對俄羅斯總統普京(Vladimir Putin)的政治盟友、富有的俄羅斯人實施制裁。此後，美國政府扣押了多艘遊艇、私人飛機和豪宅。
上個月，美國采取行動，沒收了受制裁的寡頭維克多·維克塞爾伯格(Viktor Vekselberg)在紐約、佛羅里達和漢普頓擁有的住宅。
一些人也被指控幫助寡頭隱藏資產——英國商人格雷厄姆·伯納姆-卡特(Graham Bonham-Carter)於去年10月被捕，罪名是非法轉移100萬美元，為被制裁的億萬富翁奧列格·德里帕斯卡(Oleg Deripaska)維護美國房產。美國聯邦調查局(FBI)一名前高級探員也被控在今年1月幫助德里帕斯卡違反制裁規定。
違反美國制裁規定的銀行可能面臨嚴重處罰。法國巴黎銀行(BNP Paribas)在2014年承認美國指控其為受制裁的蘇丹、伊朗和古巴實體處理交易後，同意支付近90億美元。2019年，渣打銀行(Standard Chartered Bank)同意支付超過10億美元，以解決司法部的一項調查，在該調查中，一名前渣打銀行員工承認合謀違反美國對伊朗的制裁。
隨着瑞信紓困計劃在上周末浮出水面，瑞銀對承擔競爭對手的潛在法律責任表示了普遍擔憂。瑞士政府曾表示，將為瑞銀在這筆交易中遭受的最多90億瑞郎(合98億美元)損失提供擔保。
美國司法部副部長麗莎·莫納科(Lisa Monaco)3月初表示，司法部正在通過加強國家安全部門來應對“不確定的地緣政治環境”。該部門負責執行違反制裁的行為。
莫納科說：“企業犯罪和國家安全的重疊程度達到了前所未有的程度，司法部正在重組以應對這一挑戰。”
當地時間3月19日，瑞銀同意以30億瑞郎(合32億美元)收購陷入困境的競爭對手瑞士信貸。瑞士聯邦政府表示，最近的流動性外流和市場波動表明，恢複必要的信心已不再可能，采取迅速且能穩定局勢的解決方法是“絕對有必要的”，“這個方案就是瑞士信貸銀行被瑞銀集團收購”。
瑞士政府指出，面對目前困難形勢，瑞銀集團收購瑞信是恢複金融市場最近缺乏的信心的最佳解決方案，同時也是管理瑞士及其公民面臨風險的最佳解決方案。
瑞銀集團3月19日發布公告說，此次收購是在瑞士聯邦政府、瑞士金融市場監管局和瑞士國家銀行的支持下實現的。兩家銀行都可以通過瑞士國家銀行獲得流動性支持。
瑞信成立於1856年，在全球資本市場具有重要影響力。今年2月，瑞信宣布2022年淨虧損73億瑞郎，連續第二年淨虧損。3月14日，瑞信發布報告稱，該行對財務報告的內部控制存在“重大缺陷”。
