FX168财经报社(北美)讯 周三(8月10日)，根据美国证券交易委员会的提议，对冲基金必须开始向政府提供更多有关其投资策略的信息，以更好地监控金融体系的风险。
大型基金经理必须每季度向美国证券交易委员会提交的机密文件范围的扩大，将标志着私募基金行业十年来最大的监管增长之一。这是拜登政府监管机构采取的最新举措，旨在打击一个相对不透明的金融领域，他们认为这可能对市场产生重大影响。
美国证券交易委员会表示，商品期货交易委员会也将考虑该计划，该计划是对冲基金在多年抵御美国更严厉的监管后命运的戏剧性逆转。今年1月，SEC向要求大型对冲基金和私募股权公司更快地报告重大损失和赎回情况迈出了第一步。监管机构还在考虑使费用更加透明的方法。
SEC主席Gary Gensler周三表示：“私募基金构成了我们正在增长的金融体系的重要组成部分”，我们可以通过提高至少部分透明度来发挥其更好的作用。”
虽然所谓的PF表格中包含的具体数据并未公开，但监管机构可以将其用于执法行动并评估更广泛的市场风险。该机构的三名民主党人在委员会会议上投票提议的这些变化立即引起了业界和美国证券交易委员会两名共和党委员的反对。
管理基金协会首席执行官Bryan Corbett在一份声明中表示：“另类资产管理公司目前向监管机构提供大量信息，美国证券交易委员会应该专注于更好地利用这些信息，而不是对效用可疑的基金经理施加新的负担。”
根据Gensler的说法，监管机构需要额外的数据来跟上行业的发展步伐。自从金融危机后首次要求提交机密文件以来，基金规模变得更大，结构也更加复杂。这些变化还将让监管机构更清楚地了解对冲基金对数字资产和相关风险的敞口。
根据周三公布的计划，大公司必须分别报告复杂结构中的每个组成部分，例如子母基金协议和平行基金。美国证券交易委员会在一份声明中表示，目前汇总报告的做法“掩盖了风险概况，使复杂结构的比较变得困难”。该机构表示，顾问的现有报告可能无法完全确定对冲基金和私募股权正在承担的潜在风险。
美国证券交易委员会表示，这些额外信息将帮助机构以及包括银行监管机构在内的金融稳定监督委员会更好地了解该行业作为系统性风险来源的潜力。美国证券交易委员会表示，这些提议将适用于净资产价值至少为5亿美元的对冲基金。
基金已经提交的机密信息可以揭示在收购中堆积在公司身上的债务数量，以及公司在哪里投资。然而，行业游说者认为，收集到的数据对监管机构的效用有限。他们说，更重要的是，这些表格可能会泄露投资策略背后的专有信息，并带来数据安全风险。因此，SEC内部对表格的访问非常有限。
共和党SEC专员Hester Peirce抨击该提议是为了“搜集有关私人基金的更多信息”并扩大对私人市场的监管。她还表示，美国证券交易委员会依靠一种“错误的说法”，即系统性风险“潜伏在每项对冲基金活动的背后”，以证明该提议的必要性。
监管机构将对提案进行至少60天的公众评论，并考虑收到的反馈。然后，美国证券交易委员会可能会在几个月后进行第二次投票以最终确定该法规之前修改该提案。
