FX168财经报社(北美)讯 摩根士丹利股价创下五个月来最大跌幅，此前有报道称美国监管机构正在审查该公司防止客户潜在洗钱活动的努力。
《华尔街日报》援引不愿透露姓名的知情人士的话报道称，美国证券交易委员会、货币监理署和其他财政部办公室正在深入调查这家总部位于纽约的银行是否在调查高风险客户的身份方面采取了足够的措施。据了解，美联储去年已开始研究这些控制措施。
周四(4月11日)该股下跌5.25%，至86.84美元，创 10 月中旬以来最大跌幅。摩根士丹利发言人拒绝置评。
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《华尔街日报》称，美国证券交易委员会和财政部的金融犯罪执法网络已寻求有关美国境外某些提出危险信号的客户的信息以及该银行解决该问题的政策。具体来说，美国证券交易委员会向摩根士丹利询问其为何与一些被该公司收购的数字交易平台E*Trade切断联系的人开展业务。
该银行尚未公开披露这些调查的重点是财富管理部门，该部门已发展成为摩根士丹利最大的业务，去年创造了该公司近一半的收入。随着当局更多地利用制裁措施，美国政府一直加大对该行业的压力，要求其加强洗钱控制。
该银行已告诉监管机构，它正在改进控制和程序，并于去年与美联储官员会面以减轻担忧。
据《华尔街日报》报道，美国货币总稽核办公室(OCC)去年还向该公司发出了正式警告，称其为需要关注的事项，要求高管们解决其担忧的问题。该报称，此前对该银行的反洗钱计划进行了年度检查，一份文件显示该银行向监管机构发送了详细的行动计划。
近年来，监管机构更加频繁地发布互认协议。当问题被认为更加紧迫时，他们也会提出需要立即关注的事项。此类通知通常会标记给董事会并生成答复，其中包括纠正措施的时间表。如果官员不满意，可能会采取更深入的调查或执法行动。
摩根士丹利计划在4月16日公布第一季度财报。
