FX168財經報社（北美）訊 美國聯邦調查局周三（4月27日）上午逮捕了去年因交易失敗而內爆的Archegos資本管理公司老板p和其前首席財務官Patrick Halligan。
這次逮捕將是多年來最大的華爾街起訴案之一。Archegos公司的倒閉使人們關注大型家族辦公室，這些辦公室的運作比對衝基金受到的監管要少，但可以做到同樣多的交易。
根據美國地區法院的一份聲明，他們預計將於周三晚些時候在曼哈頓聯邦法院出庭，他們被指控犯有敲詐勒索罪、證券欺詐和電信欺詐。
在一份長達59頁的起訴書中，聯邦檢察官指控p利用其個人財富操縱市場，並在一個具有深遠影響的計劃中實施欺詐。文件說，在大約一年的時間里，p的財富從大約15億美元上升到超過350億美元。但當這個家族辦公室倒閉時，它給銀行和Archegos公司的員工帶來了數百億美元的損失。
指控文件說，該家族辦公室利用杠杆作用誇大他們的市場地位，使其資產一度膨脹到1600億美元之多。據稱，p使用了沒有公開披露要求的衍生證券，這有助於掩蓋Archegos公司在市場上的頭寸規模。因此，投資者不知道Archegos公司正在主導幾家精選公司的交易，引發了包括ViacomCBS和Discovery在內的股票的火爆銷售。
2021年3月底，當這些股票的價格下跌，Archegos無法繼續支撐其頭寸時，該計劃就崩潰了。在Archegos無法滿足其保證金要求後，公司的對手方遭受了巨大損失。這一事件使包括瑞士信貸、野村控股、摩根士丹利和德意誌銀行在內的全球大型銀行蒙受了超過100億美元的損失。
除了美國紐約南區檢察官辦公室的行動之外，美國證券交易委員會也提出了民事指控，包括p、Patrick Halligan以及了Archegos公司的首席交易員William Tomita和其首席風險官Scott Becker。
美國證券交易委員會主席加里-詹斯勒（Gary Gensler）在一份新聞稿中說：“去年春天Archegos公司的倒閉表明一家公司的活動如何對投資者和市場參與者產生深遠的影響。”
投訴還提到了Archegos公司的首席交易員William Tomita和其首席風險官Scott Becker，他們被指控參與其中。
