FX168財經報社(香港)訊 中國證監會網站日前公布的一則行政處罰決定書顯示，阮浩、廣西嘉和投資有限公司合計動用72個賬戶，操縱白糖1801期貨合約被查，證監會決定沒收阮浩、嘉和投資違法所得1.16億元，其中阮浩承擔7359.2萬元，嘉和投資承擔4273.88萬元；對阮浩處以1.47億元的罰款，對嘉和投資處以4273.88萬元的罰款；對時任嘉和投資法定代表人、董事長鍾山給予警告，並處以5萬元的罰款。
(截圖來源：中國證監會網站)
經證監會調查，阮浩、嘉和投資合計操縱72個賬戶交易白糖期貨1801合約。
其中，阮浩、嘉和投資合謀控制南某玲、黃某琴、劉某榮、蒙某金、南寧市迪佳食品經營部、南寧市郡城廣食品經營部、北海市海城區深德貿易商行、北海市海城區兩河流域貿易商行、南寧市鼎郡食品經營部、王某琪、吳某1、譚某林、楊某、潘某、王某梅、陳某科、黃某波、覃某、覃某愉、龐某雲、曹某強、梁某、蔣某樂、吳某2、李某錦、陸某藝、廖某、宋某雲、韋某勇、南寧市明諾英食品經營部、南寧市宏樂達食品經營部、江州區家家歡食品批發部、江州區德勝食品商行、南寧市沁心上食品經營部、南寧市家味樂食品經營部、南寧市雨林海食品經營部、馮某輝、文某瓔、南寧市沁心菲食品經營部等39個期貨賬戶交易白糖1801期貨合約。
嘉和投資單獨控制嘉和投資、楊某鋒、林某耀、王某明、譚某、南寧市仲全商務咨詢服務部、嘉和控股股權投資（深圳）有限公司（以下簡稱深嘉投）、南寧市廣洋糖業有限公司等8個期貨賬戶參與操縱白糖1801期貨合約。
阮浩單獨控制利惠富2個賬戶、廣西天人泰投資有限公司2個賬戶、廣西寶鴻持盈貿易有限公司5個賬戶、廣西投資集團恒元貿易有限責任公司7個賬戶、張某思3個賬戶、阮某鋒2個賬戶、上海廣都國際貿易有限公司賬戶、廣西信安聯-招商證券-安贏瀚源穩定成長1號私募分級投資基金賬戶、黃某婷賬戶、施某羽賬戶等合計25個期貨賬戶參與操縱白糖1801期貨合約。
涉案賬戶組利用資金優勢、持倉優勢連續交易白糖1801合約，影響了合約價格變化趨勢，操縱了合約交易價格。
2017年10月9日至12月11日，涉案賬戶組在白糖1801合約持倉占比不斷上升。受此影響，白糖1801合約結算價由6,063元/噸上漲至6,529元/噸，上漲466元/噸,漲幅7.69%。同期，白糖現貨價格上漲1.86%，期現漲幅偏差達5.83%；可比遠月白糖1805合約和1809合約分別上漲4.74%和4.47%，漲幅偏差分別達2.95%和3.22%。2018年1月份，白糖1801合約進入交割月，2018年1月15日，白糖1801合約結算價為6,058元/噸，較2017年12月11日下跌7.21%，與10月9日價格基本持平。
經交易所測算，在操縱期間，阮浩與嘉和投資39個合謀控制賬戶虧損18654.1068萬元，嘉和投資單獨控制8個賬戶盈利13600.9361萬元，阮浩單獨控制25個賬戶盈利16686.2508萬元。涉案賬戶組操縱白糖1801期貨合約合計盈利11633.0801萬元。
(截圖來源：中國證監會網站)
證監會認為，阮浩、嘉和投資的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第三條及第三十九條的規定，構成第七十條第一款第一項所述“單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格”的行為。
鍾山作為嘉和投資時任法定代表人及董事長，對嘉和投資操縱行為起組織、決策作用，是嘉和投資涉案違法行為直接負責的主管人員。
證監會認定阮浩、嘉和投資存在共同合謀操縱白糖1801期貨合約的主觀故意，涉案72個賬戶應當整體認定，交易行為構成操縱期貨市場價格的行為。為此開出了上述罰單。
近日，中國證監會投資者保護局一級巡視員黃明在第6屆新金融論壇上表示，要落實零容忍要求，依法從嚴打擊證券期貨違法行為。要繼續做好刑法修正案、新證券法的宣傳和貫徹，讓零容忍的理念更加深入人心。堅持分類監管、精準打擊、依法從嚴從快查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造傳播虛假信息等重大違法案件，加大對發行人、控股股東及實控人、中介機構及其從業人員等的違法違規行為的追責力度，懲惡揚善，扶優限劣，增強市場的敬畏之心，營造良好的市場生態。
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