FX168财经报社(香港)讯 中国证监会网站日前公布的一则行政处罚决定书显示，阮浩、广西嘉和投资有限公司合计动用72个账户，操纵白糖1801期货合约被查，证监会决定没收阮浩、嘉和投资违法所得1.16亿元，其中阮浩承担7359.2万元，嘉和投资承担4273.88万元；对阮浩处以1.47亿元的罚款，对嘉和投资处以4273.88万元的罚款；对时任嘉和投资法定代表人、董事长钟山给予警告，并处以5万元的罚款。
(截图来源：中国证监会网站)
经证监会调查，阮浩、嘉和投资合计操纵72个账户交易白糖期货1801合约。
其中，阮浩、嘉和投资合谋控制南某玲、黄某琴、刘某荣、蒙某金、南宁市迪佳食品经营部、南宁市郡城广食品经营部、北海市海城区深德贸易商行、北海市海城区两河流域贸易商行、南宁市鼎郡食品经营部、王某琪、吴某1、谭某林、杨某、潘某、王某梅、陈某科、黄某波、覃某、覃某愉、庞某云、曹某强、梁某、蒋某乐、吴某2、李某锦、陆某艺、廖某、宋某云、韦某勇、南宁市明诺英食品经营部、南宁市宏乐达食品经营部、江州区家家欢食品批发部、江州区德胜食品商行、南宁市沁心上食品经营部、南宁市家味乐食品经营部、南宁市雨林海食品经营部、冯某辉、文某璎、南宁市沁心菲食品经营部等39个期货账户交易白糖1801期货合约。
嘉和投资单独控制嘉和投资、杨某锋、林某耀、王某明、谭某、南宁市仲全商务咨询服务部、嘉和控股股权投资（深圳）有限公司（以下简称深嘉投）、南宁市广洋糖业有限公司等8个期货账户参与操纵白糖1801期货合约。
阮浩单独控制利惠富2个账户、广西天人泰投资有限公司2个账户、广西宝鸿持盈贸易有限公司5个账户、广西投资集团恒元贸易有限责任公司7个账户、张某思3个账户、阮某锋2个账户、上海广都国际贸易有限公司账户、广西信安联-招商证券-安赢瀚源稳定成长1号私募分级投资基金账户、黄某婷账户、施某羽账户等合计25个期货账户参与操纵白糖1801期货合约。
涉案账户组利用资金优势、持仓优势连续交易白糖1801合约，影响了合约价格变化趋势，操纵了合约交易价格。
2017年10月9日至12月11日，涉案账户组在白糖1801合约持仓占比不断上升。受此影响，白糖1801合约结算价由6,063元/吨上涨至6,529元/吨，上涨466元/吨,涨幅7.69%。同期，白糖现货价格上涨1.86%，期现涨幅偏差达5.83%；可比远月白糖1805合约和1809合约分别上涨4.74%和4.47%，涨幅偏差分别达2.95%和3.22%。2018年1月份，白糖1801合约进入交割月，2018年1月15日，白糖1801合约结算价为6,058元/吨，较2017年12月11日下跌7.21%，与10月9日价格基本持平。
经交易所测算，在操纵期间，阮浩与嘉和投资39个合谋控制账户亏损18654.1068万元，嘉和投资单独控制8个账户盈利13600.9361万元，阮浩单独控制25个账户盈利16686.2508万元。涉案账户组操纵白糖1801期货合约合计盈利11633.0801万元。
(截图来源：中国证监会网站)
证监会认为，阮浩、嘉和投资的上述行为违反了《期货交易管理条例》第三条及第三十九条的规定，构成第七十条第一款第一项所述“单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格”的行为。
钟山作为嘉和投资时任法定代表人及董事长，对嘉和投资操纵行为起组织、决策作用，是嘉和投资涉案违法行为直接负责的主管人员。
证监会认定阮浩、嘉和投资存在共同合谋操纵白糖1801期货合约的主观故意，涉案72个账户应当整体认定，交易行为构成操纵期货市场价格的行为。为此开出了上述罚单。
近日，中国证监会投资者保护局一级巡视员黄明在第6届新金融论坛上表示，要落实零容忍要求，依法从严打击证券期货违法行为。要继续做好刑法修正案、新证券法的宣传和贯彻，让零容忍的理念更加深入人心。坚持分类监管、精准打击、依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造传播虚假信息等重大违法案件，加大对发行人、控股股东及实控人、中介机构及其从业人员等的违法违规行为的追责力度，惩恶扬善，扶优限劣，增强市场的敬畏之心，营造良好的市场生态。
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