FX168财经报社(北美)讯 近日，证监会官网公布的一则行政处罚决定书引发市场关注。
来自山东的70后股民潘日忠，因操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票，构成“操纵证券市场”行为，被证监会没收违法所得共计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款，共计罚没4.46亿元。据悉，这一案件也刷新了今年证监会对操纵市场行为的罚没金额纪录。
处罚决定书显示，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。
以天铁股份为例，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖“天铁股份”，先建仓拉抬，再出货，造成“天铁股份”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。同时，潘日忠还在自己实际控制的账户之间进行交易，2019年1月31日，账户组对倒量占天铁股份市场竞价成交量最高达到12.14%。
2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠采用上述多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利3745.05万元。
此后，潘日忠又通过类似手段，操纵“嘉澳环保”、“鼎捷软件”、“瑞普生物”三只股票，分别盈利3364.43万元、1.33亿元、1937.42万元。
通过非法操纵上述4只股票，潘日忠违法所得共计2.23亿元：
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利3364.425905万元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利13280.40519万元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利1937.421877万元。
经复核，证监会认为潘日忠具有操纵市场的主观意图。为实施操纵行为，通过自行借入或者配资中介借入证券账户，共控制并使用71个证券账户，集中资金优势、持股优势，利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量，扰乱了证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。
在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。
证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
最终，证监会决定对潘日忠没收违法所得共计22327.299482万元，并处以22327.299482万元罚款。
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