FX168財經報社(北美)訊 近日，證監會官網公布的一則行政處罰決定書引發市場關注。
來自山東的70後股民潘日忠，因操縱“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等4只股票，構成“操縱證券市場”行為，被證監會沒收違法所得共計2.23億元，並處以2.23億元罰款，共計罰沒4.46億元。據悉，這一案件也刷新了今年證監會對操縱市場行為的罰沒金額紀錄。
處罰決定書顯示，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，並通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制並使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環保”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。
以天鐵股份為例，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬戶，集中資金優勢、持股優勢連續買賣“天鐵股份”，先建倉拉抬，再出貨，造成“天鐵股份”股價與大盤指數產生較大幅度的偏離。同時，潘日忠還在自己實際控制的賬戶之間進行交易，2019年1月31日，賬戶組對倒量占天鐵股份市場競價成交量最高達到12.14%。
2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠采用上述多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利3745.05萬元。
此後，潘日忠又通過類似手段，操縱“嘉澳環保”、“鼎捷軟件”、“瑞普生物”三只股票，分別盈利3364.43萬元、1.33億元、1937.42萬元。
通過非法操縱上述4只股票，潘日忠違法所得共計2.23億元：
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環保”交易價格和交易量，盈利3364.425905萬元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬戶，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量，盈利13280.40519萬元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量，盈利1937.421877萬元。
經複核，證監會認為潘日忠具有操縱市場的主觀意圖。為實施操縱行為，通過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共控制並使用71個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，利用連續交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價格和交易量，擾亂了證券市場秩序，足以認定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。
在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對證券交易規則及相關法律法規不了解，對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過此次行為，切實受到了教育，願意努力籌資退還獲利。請求減輕處罰。
證監會認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖，當事人作為市場主體，知法、守法是基本要求；實施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責。潘日忠及其代理人提出的對法律法規不了解、對交易行為性質不清楚，不構成免責理由。對當事人的陳述申辯意見不予采納。
最終，證監會決定對潘日忠沒收違法所得共計22327.299482萬元，並處以22327.299482萬元罰款。
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