FX168財經報社(香港)訊 為避免企業濫用庫藏股和Archegos爆倉事件重演，美國證券交易委員會(SEC)計劃提出新規則，強化內部人交易限制和提高貨幣市場基金的彈性。在會議中他們也強調，將要求企業庫藏更透明化。
美國證監會周三就多項提案進行表決，對提高內部人交易限制、企業高層股票回購等，更提出更嚴格的新規，旨在解決目前的監管盲區。
五位委員以3比2 票通過對庫藏股進行更多披露的提案，庫藏股新規將要求企業提供更詳細、頻繁地披露股票回購，企業還必須提供庫藏股理由，及用於確定回購股票數量的標準。
另外，庫藏股新規提案內容還要求企業宣布庫藏股計劃後的10個工作日內，表明是否有任何企業高層購買或出售股票。新規要求企業高層必須等待120天，才能買賣公司股票，這將有助於投資者確定企業股票回購計劃與高層薪酬之間是否存在關聯。
就在同日里，美國證監會提議修改管理貨幣市場共同基金的規則，以避免Archegos爆倉事件重演。
避險基金經理人Bill Hwang管理的避險基金Archegos Capital因杠杆操作失敗慘遭斷頭，造成多家大型銀行受到牽連，成為多年來全球金融業最嚴重的“交易事故”之一。
美國證監會提議的新規中將要求企業加強資訊披露，對交易這些衍生性商品的機構施予更多限制，若持倉價值不低於3億美元，或相當於標的證券交易的5%，皆需遵守新披露的要求。
另外值得關注的是，日前中國證監會新聞發言人就美國證監會公布的《外國公司問責法》實施細則進行答記者問。中國證監會新聞發言人表示，中國證監會和相關監管部門始終對企業選擇境外上市地持開放態度，充分尊重企業依法合規自主選擇上市地。
近期，中國證監會與美國證監會、美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)等監管機構就解決合作中存在的問題進行了坦誠、有建設性的溝通，對一些重點事項推進合作方面取得了積極進展。中國證監會相信，只要雙方監管機構繼續秉持這種相互尊重、理性務實和專業互信的原則開展對話磋商，就一定能夠找到雙方都接受的合作路徑。
中國證監會新聞發言人表示，中美雙方在中概股審計監管領域一直在開展合作，也曾通過試點檢查探索有效的合作方式，為雙方打下了較好的合作基礎。但是，美國一些政治勢力近年來把資本市場監管政治化，無端打壓在美上市中國企業，脅迫中國企業退市，這不僅有悖於市場經濟的基本原則和法治理念，也損害了全球投資者利益和美國資本市場的國際地位，是一種“多輸”的做法，對誰都沒有好處。在資本市場高度全球化的今天，更需要監管部門以務實、理性、專業的方式處理審計監管合作問題，迫使在美上市中國企業退市不應成為一個負責任的政策選項。
該發言人也提到，近期個別媒體報道中國監管部門將禁止協議控制(VIE)架構企業赴境外上市，推動在美上市中國企業退市，這完全是誤解、誤讀。一段時間以來，中國有關監管部門出台了一系列促進平台經濟規範發展的政策措施，其主要目的是規制壟斷行為，保護中小企業權益和數據安全、個人信息安全，消滅金融監管真空，防止資本無序擴張。
“針對這些新問題、新考驗，各國監管部門也正在嘗試采取不同的監管措施，促進平台經濟更加健康、更可持續的發展。因此，中國政府出台的相關政策，並非對特定行業或民營企業的打壓，也與企業境外上市活動沒有必然聯系。”中國證監會新聞發言人說。
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