FX168财经报社(香港)讯 为避免企业滥用库藏股和Archegos爆仓事件重演，美国证券交易委员会(SEC)计划提出新规则，强化内部人交易限制和提高货币市场基金的弹性。在会议中他们也强调，将要求企业库藏更透明化。
美国证监会周三就多项提案进行表决，对提高内部人交易限制、企业高层股票回购等，更提出更严格的新规，旨在解决目前的监管盲区。
五位委员以3比2 票通过对库藏股进行更多披露的提案，库藏股新规将要求企业提供更详细、频繁地披露股票回购，企业还必须提供库藏股理由，及用于确定回购股票数量的标准。
另外，库藏股新规提案内容还要求企业宣布库藏股计划后的10个工作日内，表明是否有任何企业高层购买或出售股票。新规要求企业高层必须等待120天，才能买卖公司股票，这将有助于投资者确定企业股票回购计划与高层薪酬之间是否存在关联。
就在同日里，美国证监会提议修改管理货币市场共同基金的规则，以避免Archegos爆仓事件重演。
避险基金经理人Bill Hwang管理的避险基金Archegos Capital因杠杆操作失败惨遭断头，造成多家大型银行受到牵连，成为多年来全球金融业最严重的“交易事故”之一。
美国证监会提议的新规中将要求企业加强资讯披露，对交易这些衍生性商品的机构施予更多限制，若持仓价值不低于3亿美元，或相当于标的证券交易的5%，皆需遵守新披露的要求。
另外值得关注的是，日前中国证监会新闻发言人就美国证监会公布的《外国公司问责法》实施细则进行答记者问。中国证监会新闻发言人表示，中国证监会和相关监管部门始终对企业选择境外上市地持开放态度，充分尊重企业依法合规自主选择上市地。
近期，中国证监会与美国证监会、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)等监管机构就解决合作中存在的问题进行了坦诚、有建设性的沟通，对一些重点事项推进合作方面取得了积极进展。中国证监会相信，只要双方监管机构继续秉持这种相互尊重、理性务实和专业互信的原则开展对话磋商，就一定能够找到双方都接受的合作路径。
中国证监会新闻发言人表示，中美双方在中概股审计监管领域一直在开展合作，也曾通过试点检查探索有效的合作方式，为双方打下了较好的合作基础。但是，美国一些政治势力近年来把资本市场监管政治化，无端打压在美上市中国企业，胁迫中国企业退市，这不仅有悖于市场经济的基本原则和法治理念，也损害了全球投资者利益和美国资本市场的国际地位，是一种“多输”的做法，对谁都没有好处。在资本市场高度全球化的今天，更需要监管部门以务实、理性、专业的方式处理审计监管合作问题，迫使在美上市中国企业退市不应成为一个负责任的政策选项。
该发言人也提到，近期个别媒体报道中国监管部门将禁止协议控制(VIE)架构企业赴境外上市，推动在美上市中国企业退市，这完全是误解、误读。一段时间以来，中国有关监管部门出台了一系列促进平台经济规范发展的政策措施，其主要目的是规制垄断行为，保护中小企业权益和数据安全、个人信息安全，消灭金融监管真空，防止资本无序扩张。
“针对这些新问题、新考验，各国监管部门也正在尝试采取不同的监管措施，促进平台经济更加健康、更可持续的发展。因此，中国政府出台的相关政策，并非对特定行业或民营企业的打压，也与企业境外上市活动没有必然联系。”中国证监会新闻发言人说。
【广告】高胜率训练营
