FX168财经报社(香港)讯 中国证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对江苏骏邺投资有限公司董事长郑德胜操纵“亚振家居”“诺邦股份”“圣龙股份”股票价格行为进行了立案调查、审理，决定没收郑德胜违法所得3144.35万元，并处以3144.35万元罚款。
(截图来源：中国证监会网站)
经查明，郑德胜存在以下违法事实:
一、郑德胜控制使用账户情况
(一)郑德胜控制使用55个证券账户：根据郑德胜自认、配资中介或资方指认、账户交易终端硬件信息、账户资金来源与去向、登录留痕、账户统计表等事实和证据，在2018年4月27日至2018年9月28日期间，郑德胜实际控制并使用“龙某薇”等55个证券账户。
(二)郑德胜控制使用26个证券账户：根据郑德胜自认、配资中介或资方指认、账户交易终端硬件信息、账户资金来源与去向、登录留痕、账户统计表等事实和证据，在2018年12月21日至2019年3月21日期间，郑德胜实际控制并使用“龙某薇”等26个证券账户，其中25个账户交易了“圣龙股份”，18个账户交易了“诺邦股份”。
(三)郑德胜交易下单情况：2018年4月起，郑德胜以1:4或1:5的比例配资从多个中介手中借入账户(含资金)，陆续交易了“亚振家居”“诺邦股份”“圣龙股份”等多只股票,交易地点位于骏邺投资交易室。期间，郑德胜通过电话或在交易现场向交易员下达交易指令，交易员按照郑德胜的指令进行交易，交易员包括徐某兵、梁某、陶某潜、郑某明等。
通过多种手段操纵股票价格
根据行政处罚决定书，郑德胜通过多种手段操纵“亚振家居”“诺邦股份”“圣龙股份”股票价格。操纵手法主要包括集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户间交易等。
操纵“亚振家居”股票价格方面，2018年4月27日至2018年9月28日,郑德胜控制使用“龙某薇”等55个证券账户(以下简称账户组),通过集中资金优势和持股优势连续买卖,并采取盘中拉抬后反向卖出、对倒交易等方式,操纵“亚振家居”股票价格,累计买入26,193,943股,买入金额320,383,017.75元,累计卖出26,193,943股,卖出金额337,782,725.08元,盈利17,953,446.57元。
操纵期间共计107个交易日,具体可划分为2个期间:(1)建仓拉抬期:2018年4月27日至2018年9月14日,账户组竞价买入“亚振家居”26,075,343股,竞价卖出8,608,243股。截至9月14日,持有“亚振家居”17,467,100股,占总股本7.98%,占流通股27.74%。期间,账户组以买入建仓为主,持股量陆续增加,并拉升股价,致使“亚振家居”由11.04元/股上涨至16.60元/股,涨幅50.36%。(2)减仓期:2018年9月17日至2018年9月28日,账户组仅竞价买入“亚振家居”118,600股,全部清仓竞价卖出17,585,700股。出货前期少量买入继续将股价从16.60元/股拉升至最高17.44元/股,后大量出货,造成股价连续四个跌停,最终跌至10.56元/股,跌幅36.39%。
2018年4月27日至9月20日,“亚振家居”股价从11.04元/股上涨至17.10元/股,上涨54.89%。同期,上证综指下跌11.25%,偏离66.14个百分点;家庭装饰品指数(882447.WI)下跌28.04%,偏离82.93个百分点。9月21日至9月28日,股价从17.10元/股下跌至10.56元/股,下跌38.25%。同期,上证综指上涨3.37%,偏离41.62个百分点;家庭装饰品指数上涨1.67%,偏离39.92个百分点。郑德胜的操纵行为造成“亚振家居”股价较大波动。
(截图来源：中国证监会网站)
操纵“诺邦股份”股票价格方面，2018年12月21日至2019年2月12日,郑德胜控制使用“龙某薇”等18个证券账户(以下简称账户组),通过集中资金优势和持股优势连续买卖,并采取盘中拉抬后反向卖出、对倒交易等方式,操纵“诺邦股份”股票价格,累计买入11,943,278股,买入金额237,635,020.51元,累计卖出11,943,278股,卖出金额237,378,337.34元,亏损660,122.61元。
操纵期间共计31个交易日,具体可划分为2个期间:(1)建仓拉抬期:2018年12月21日至2019年2月1日,账户组竞价买入“诺邦股份”11,690,378股,竞价卖出8,113,178股。2019年2月1日,持有“诺邦股份”3,577,200股,占流通股的11.92%,占总股本2.98%。期间内,账户组以买入为主,缓慢建仓,并拉升股价,致使“诺邦股份”由18.05元/股上涨至22.01元/股,涨幅为21.94%。(2)减仓期:2019年2月11日至2019年2月12日,账户组仅竞价买入“诺邦股份”252,900股,却竞价卖出3,830,100股。账户组清仓式出货,致使“诺邦股份”从22.01元/股下跌至19.00元/股,跌幅为13.68%。
2018年12月21日至2019年2月1日,“诺邦股份”股价从18.05元/股上涨至22.01元/股,上涨21.94%,同期上证综指上涨3.23%,偏离18.71个百分点;纺织品、服装与奢侈品指数(882224.WI)下跌2.93%,偏离24.87个百分点。2019年2月11日至2019年2月12日,股价22.01元/股下跌至19.00元/股,下跌13.68%,同期上证综指上涨2.05%,偏离15.73个百分点;纺织品、服装与奢侈品指数(882224.WI)上涨3.33%,偏离17.01个百分点。郑德胜的操纵行为造成“诺邦股份”股价较大波动。
(截图来源：中国证监会网站)
操纵“圣龙股份”股票价格方面，2019年2月18日至2019年3月21日,郑德胜控制使用“龙某薇”等25个证券账户(以下简称账户组),通过集中资金优势和持股优势连续买卖,并采取盘中拉抬后反向卖出、对倒交易等方式,操纵“圣龙股份”股票价格,累计买入26,920,157股,买入金额319,835,025.6元,累计卖出26,920,157股,卖出金额334,544,053.3元,盈利14,150,222.08元。
操纵期间共计24个交易日,具体可划分为2个期间:(1)建仓拉抬期:2019年2月18日至2019年3月19日,账户组竞价买入“圣龙股份”26,908,157股,竞价卖出18,992,209股。截至3月19日,持有“圣龙股份”股票7,915,948股,占流通股的15.53%,占总股本3.9%。期间内,账户组以买入建仓为主,持股量虽有波动,但总体呈上升趋势,并拉升股价,致使“圣龙股份”股价由9.38元/股上涨至13.33元/股,涨幅42.11%。(2)减仓期:2019年3月20日至2019年3月21日,账户组仅竞价买入“圣龙股份”12,000股,却竞价卖出7,922,948股。账户组清仓式出货,期间股价从13.33元/股下跌至12.28元/股,跌幅为7.88%。
2019年2月18日至2019年3月21日,“圣龙股份”股价从9.38元/股上涨至最高14.31元/股,后下跌至12.28元/股,上涨30.92%。同期,上证综指上涨15.62%,偏离15.30个百分点;机动车零配件与设备指数(882442.WI)上涨17.20%,偏离13.72个百分点。郑德胜的操纵行为造成“圣龙股份”股价较大波动。
(截图来源：中国证监会网站)
中国证监会认为，郑德胜的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项和第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收郑德胜违法所得3144.35万元，并处以3144.35万元罚款。
(截图来源：中国证监会网站)
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