FX168财经报社（北美）讯 据路透社周五（12月17日）报道，美国证券交易委员会（SEC）周五表示，摩根大通证券因未能“广泛的”保存员工在个人移动设备、消息应用程序和电子邮件上的通信记录而被罚款1.25亿美元，并表示正在调查其他金融机构的类似失误。
美国证券交易委员会表示，至少从2018年1月到2020年11月，摩根证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜，使用短信、WhatsApp和个人电子邮件账户，但这些记录都没有被保存下来。美国证券交易委员会表示：“这些失误是整个机构的问题，而非个人操作问题，因为高级管理层也知道，他们也使用个人设备讨论业务事宜。”
摩根大通证券公司（JPMorgan Chase & Co）承认了这些指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会表示，除了罚款之外，该公司还同意将按照合规政策大幅改进。摩根证券同意保留一名合规顾问，并对其有关保留个人设备上的电子通信的政策和程序进行全面审查，以及其他补救措施。
美国证券交易委员会表示：“该公司的行为对我们调查潜在违反联邦证券法行为的能力产生了极具意义的影响。”这次处罚是再次被任命为美国证券交易委员会主席加里-根斯勒(Gary Gensler)所采取的首批重大执法行动之一，他曾承诺要打击华尔街公司的不当行为。
美国证券交易委员会表示，它发现摩根大通证券公司一直在违反要求公司保存书面商业通信的规则，该证券公司在其他调查过程中无法出示记录。
自对摩根大通展开调查以后，美国证券交易委员会已经对其他类似的证券公司展开记录保存调查。
美国证券交易委员会的一位官员说：“我们在其他类似的公司也看到同样的问题。”他补充说：“自我报告的个人和公司 在处罚谈判中会获得更轻的处罚。”
